Der nigerianische Geschäftsmann Dozy Mmobuosi muss eine Geldstrafe von mehr als 250 Millionen US-Dollar zahlen, nachdem die Securities and Exchange Commission (SEC) ein Betrugsverfahren gegen ihn und drei seiner Unternehmen eingereicht hat.
Das Urteil des US-Bundesgerichts markiert einen dramatischen Niedergang für den einst prominenten Fintech-Manager, der letztes Jahr mit seinem ehrgeizigen Angebot zur Übernahme des berühmten englischen Fußballvereins Sheffield United für Schlagzeilen sorgte.
Richter Jesse M. Furman vom US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York verkündete das endgültige Urteil gegen Mmobuosi und seine Unternehmen, darunter zwei an der Nasdaq notierte Unternehmen, Tingo Group und Agri-Fintech Holdings, sowie Tingo International Holdings. Das Gericht entschied, dass Mmobuosi und sein Unternehmen als Reaktion auf eine von der SEC im vergangenen Dezember eingereichte Zivilklage „keine Antwort, kein Plädoyer oder keine Verteidigung geleistet hatten“.
Der Kern des Problems
In der SEC-Klage wird Mmobuosi vorgeworfen, einen groß angelegten Betrug inszeniert zu haben, indem er die finanziellen Leistungskennzahlen seines Unternehmens übertrieben hat, um Investoren auf der ganzen Welt in die Irre zu führen. Die Kommission behauptet, dass Mmobuosis Geschäftsimperium, das behauptet, in den Bereichen Finanztechnologie und Landwirtschaft tätig zu sein, im Wesentlichen „Fiktion“ sei.
In der Beschwerde wird außerdem behauptet, dass die angeblichen Vermögenswerte, Einnahmen, Ausgaben, Kunden und Lieferanten von Mmobuosis Unternehmen „fast vollständig erfunden“ seien.
Die Tingo Group, ein Fintech-Unternehmen unter der Kontrolle von Mmobuosi, behauptet, einen Kundenstamm von mehr als neun Millionen nigerianischen Landwirten zu haben, und wirbt für ihre robusten Lebensmittelverarbeitungsbetriebe. Eine Untersuchung der SEC ergab jedoch, dass diese Behauptungen stark übertrieben waren.
In einem auffälligen Beispiel meldete Tingo Mobile, eine Tochtergesellschaft der Tingo Group, für das Jahr 2022 Bargeld und Zahlungsmitteläquivalente in Höhe von 461,7 Millionen US-Dollar auf seinem nigerianischen Bankkonto.
Die SEC stellte jedoch fest, dass der tatsächliche Saldo weniger als 50 US-Dollar betrug, was das Ausmaß der falschen Angabe unterstreicht.
Hidenburgs Forschung geht tiefer
Die verdächtigen Praktiken von Mmobuosi-Unternehmen erregten letztes Jahr große Aufmerksamkeit, als Hindenburg Research, ein in den USA ansässiges Leerverkäuferunternehmen, einen Bericht veröffentlichte, in dem die Tingo Group als solche bezeichnet wurde „ein sehr offensichtlicher Betrug.“
Der Bericht ließ den Aktienkurs von Tingo am Tag seiner Veröffentlichung um mehr als 60 Prozent einbrechen und warf ernsthafte Fragen zur Legitimität der Geschäftstätigkeit von Mmobuosi auf.
Die Anklage der SEC gegen Mmobuosi und sein Unternehmen wurde eingereicht, kurz nachdem die Behörde den Handel mit Aktien der an der Nasdaq notierten Tingo Group und Agri-Fintech Holdings eingestellt hatte. Als Grundlage für die Handelsaussetzung nannte die SEC „Fragen und Bedenken hinsichtlich der Angemessenheit und Genauigkeit öffentlich zugänglicher Informationen“, was das Vertrauen der Anleger in das Unternehmen weiter untergräbt.
Was Sie wissen sollten
- Mmobuosis Aufstieg zum Ruhm und dann sein Absturz verliefen schnell. Mit seinem Angebot, Sheffield United zu kaufen, erlangte er Anfang 2023 internationale Aufmerksamkeit.
- Dieser Verein trat einst in der englischen Premier League an, ist nun aber in die zweite Liga des englischen Fußballs abgestiegen. Die geplante Übernahme, die nie zustande kam, war Teil der umfassenderen Strategie von Mmobuosi, sich als globaler Unternehmensführer zu positionieren.
- Das Gerichtsurteil verhängte nicht nur erhebliche finanzielle Sanktionen gegen Mmobuosi, sondern verbot ihm auch die Tätigkeit als Direktor eines öffentlichen Unternehmens und beendete damit faktisch seine Karriere in der Unternehmenswelt.
- Diese Ergebnisse sind eine deutliche Erinnerung daran, wie schwerwiegend die Folgen von Finanzverstößen und der strengen Aufsicht durch Aufsichtsbehörden wie der SEC für den Schutz der Anleger und die Wahrung der Integrität der Kapitalmärkte sind.
