Die TD Bank Group hat sich bereit erklärt, mehr als 28 Millionen US-Dollar zu zahlen, nachdem einer ihrer Händler eine Untersuchung der Manipulation des US-Staatsanleihenmarktes durchgeführt hatte.
In einer aufgeschobenen Strafverfolgungsvereinbarung mit dem US-Justizministerium stimmte TD zu, dass ehemalige Mitarbeiter durch die Abgabe eines Gebots oder Angebots einen falschen Eindruck von Angebot oder Nachfrage auf dem Markt erweckten, dieses dann aber vor Abschluss zurückzogen.
In der Vereinbarung heißt es, dass Hunderte von sogenannten Spoof-Bestellungen aufgegeben wurden, die betrügerische Angebote und Nachfragen im Wert von mehreren zehn Milliarden Dollar zur Folge hatten, um den Marktpreis der Produkte künstlich zu erhöhen.
Der Beschluss erfolgt, da TD voraussichtlich bald eine umfassende Untersuchung der Schwachstellen in seinem Programm zur Bekämpfung der Geldwäsche abschließen wird, die voraussichtlich mehr als 3 Milliarden US-Dollar kosten wird.
Die Einigung im Spoofing-Fall führte dazu, dass TD eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von etwa 12,6 Millionen US-Dollar zahlte. Ihnen droht außerdem eine Strafe in Höhe von 9,4 Millionen US-Dollar, was laut Gerichtsdokumenten die gesetzliche Höchststrafe darstellt, zuzüglich 4,7 Millionen US-Dollar Opferentschädigung und 1,4 Millionen US-Dollar Verfall.
TD sagte, dass es Verstöße gegen Vorschriften und das Verhalten von Mitarbeitern sehr ernst nehme, den Mitarbeiter gemeldet und entlassen habe und seitdem seine Überwachungs- und Compliance-Fähigkeiten verbessert habe.
Dieser Bericht von The Canadian Press wurde erstmals am 30. September 2024 veröffentlicht
