Ein Bundesrichter in Manhattan verurteilte am Dienstag Caroline Ellison zu zwei Jahren Gefängnis. Sie war Beihilfe zu einem der größten Finanzverbrechen in der US-Geschichte, während sie ein mit der Kryptowährungsbörse FTX verbundenes Handelsunternehmen leitete, später aber als Kronzeugin der Regierung im Prozess gegen FTX auftrat Gründer Sam Bankman-Fried.
Ellison bekannte sich in sieben Fällen der Verschwörung und des Betrugs schuldig und die bundesstaatlichen Strafzumessungsrichtlinien sahen eine Haftstrafe von 110 Jahren vor. Mit der Verhängung einer viel milderen Strafe bewies Richter Lewis Kaplan jedoch seine uneingeschränkte Zusammenarbeit mit der Staatsanwaltschaft und seine zuverlässigen Aussagen während des Bankman-Prozesses. Gebratener Prozess. Zusätzlich zur Gefängnisstrafe wurde Ellison zur Übergabe von 11 Milliarden US-Dollar verurteilt, dem gleichen Betrag, den das Gericht auch Bankman-Fried auferlegt hatte.
„Ich habe in den letzten 30 Jahren viele Menschen zusammenarbeiten sehen. Ich habe noch nie jemanden wie Frau gesehen. Ellison“, sagte Kaplan laut Bloomberg Bericht aus dem Gerichtssaal und beschrieb sie dann als „verletzlich“ und „ausgebeutet“.
Im Vorfeld der Urteilsverkündung MemoDie Bundesanwälte empfahlen eine milde Strafe für Ellison, der sich ihrer Aussage nach mehr als 20 Mal mit Ermittlern der Regierung getroffen und neben seiner Aussage gegen Bankman-Fried wertvolle Dokumentenprüfungen vorgelegt hatte. Seine Aussage, schrieben die Staatsanwälte, „war von entscheidender Bedeutung für die Verurteilung und Verurteilung von Bankman-Fried und für das Verständnis der Chronologie des betrügerischen Plans und der vielschichtigen Schuldverhältnisse.“ Sie stellten fest, dass Ellison sich innerhalb weniger Tage nach dem Insolvenzantrag von FTX bereit erklärte, mit den Ermittlern zusammenzuarbeiten, und dass er während des Prozesses einer „sehr persönlichen und gründlichen“ öffentlichen Prüfung unterzogen wurde, nachdem Bankman-Fried sein Tagebuch an die New York Times weitergegeben hatte.
Während der Anhörung zur Urteilsverkündung entschuldigte sich Ellison dafür, dass er nicht mutig gewesen sei, und sagte laut Bloomberg: „Seit dem Zusammenbruch von FTX war es eine Erleichterung, völlig ehrlich und offen gegenüber Staatsanwälten und Ermittlern zu sein.“
Ellison war CEO von Alameda Research, einem mit FTX verbundenen Kryptowährungshandelsunternehmen, und unterstützte SBF dabei, Kreditgeber und Kunden um Milliarden von Dollar zu betrügen. Zwischen 2019 und 2022 haben Bankman-Fried und andere Führungskräfte des Unternehmens Kundeneinlagen bei FTX missbraucht, um sich ihr eigenes Geld zu leihen, Risikoinvestitionen zu tätigen, für politische Kampagnen zu spenden und Geld an den Kreditgeber Alameda Research zurückzuzahlen. Ellison war ein wissender Teilnehmer des Plans und erstellte einmal gefälschte Finanzarbeitsblätter für Alameda-Kreditgeber, in denen die Vermögenswerte überbewertet, die Verbindlichkeiten unterbewertet und die Tatsache verschwiegen wurden, dass das Unternehmen FTX-Kundeneinlagen in Höhe von 10 Milliarden US-Dollar zweckentfremdet hatte, um seine Ausgaben zu decken und Geld zu verdienen leiht FTX-Führungskräften privat 5 Milliarden US-Dollar.
Die Staatsanwälte bezeichneten Bankman-Fried, die Anfang des Jahres zu 25 Jahren Gefängnis verurteilt wurde, als treibende Kraft hinter dem Betrug, während Ellison ein Komplize war, der manchmal Bedenken äußerte. Das Paar hatte immer wieder eine romantische Beziehung und SBF „hatte einen erheblichen Einfluss auf Ellison in ihren persönlichen und beruflichen Beziehungen“, sagten sie. Während Ellison wusste, dass sein Handeln falsch und wahrscheinlich illegal war, versuchte er erfolglos, Bankman-Fried davon zu überzeugen, FTX-Kundeneinlagen nicht zur Finanzierung von Risikoinvestitionen in Milliardenhöhe zu verwenden. Und wenige Tage bevor FTX im November 2022 Insolvenz anmeldete, erklärte Ellison auf einer Kundgebung in Alameda offen, wie FTX-Kundengelder missbraucht worden waren.
„Er hat von Anfang an die volle Verantwortung übernommen und die Schuld nicht heruntergespielt oder abgewälzt“, schrieben die Staatsanwälte in ihrem Memo vor dem Urteil. „Er sagte offen, dass Bankman-Fried, obwohl er irgendwann seine Bedenken geäußert hatte, letztlich nur minimalen Widerstand gegen Fehlverhalten und Betrug leistete. Er war auch ehrlich, dass er sich mit Lügen und Täuschung immer wohler fühlte, je länger er bei Alameda arbeitete.“
