Die US-Broker-Dealer-Einheit der Toronto Dominion Bank TD.TO hat sich bereit erklärt, im Rahmen einer Vereinbarung mit US-Behörden mehr als 20 Millionen US-Dollar zu zahlen, um Vorwürfe auszuräumen, dass sie den US-Staatsanleihenmarkt manipuliert habe.
TD Securities USA, Teil der zweitgrößten Bank Kanadas, hat zugegeben, im Rahmen einer Vereinbarung mit dem US-Justizministerium, die eine seit langem laufende Manipulationsuntersuchung beenden soll, den Markt für US-Staatsanleihen gefälscht zu haben, heißt es in einer Gerichtsakte vom Montag. TD Securities hat auch entsprechende zivilrechtliche Ansprüche der Securities and Exchange Commission beigelegt, teilte die SEC separat mit.
Zusätzlich zu den Manipulationsvorwürfen wurde der Bank auch vorgeworfen, den Chief Trading Officer des US-Finanzministeriums nicht beaufsichtigt zu haben, teilten die Behörden mit.
Zwischen April 2018 und Mai 2019 suchte der Mitarbeiter nach besseren Geschäften auf dem Kassamarkt des US-Finanzministeriums, indem er Aufträge eingab, die er nicht ausführen wollte, und zwar mithilfe einer Taktik, die als „Spoofing“ bekannt ist, so die Behörden.
Die amerikanischen Behörden haben aggressiv Maßnahmen ergriffen, um einen falschen Eindruck von der Nachfrage zu erwecken.
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Gemäß den Bedingungen der TD-Vereinbarung werden die Staatsanwälte die Strafverfolgung des Unternehmens aufschieben, solange es den Dreijahresvertrag einhält und die Compliance überarbeitet. Basierend auf den Lösungen des Unternehmens für das Problem entschied das Justizministerium, keine Monitore von Drittanbietern zu installieren, um die Einhaltung der Polizeivorschriften sicherzustellen.
Die Bank wird eine Strafe in Höhe von 12,5 Millionen US-Dollar zahlen, um eine zivilrechtliche Untersuchung der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission und der Financial Industry Regulatory Authority abzuschließen.
Dies kommt zu den mit der Vereinbarung verbundenen Strafen in Höhe von etwa 9,5 Millionen US-Dollar hinzu. Die Bank erklärte sich außerdem bereit, eine Opferentschädigung in Höhe von 4,7 Millionen US-Dollar und eine Entschädigung in Höhe von 1,4 Millionen US-Dollar zu zahlen.
Die Einigung kommt zu einem Zeitpunkt, an dem der kanadische Kreditgeber sich einer Einigung nähert, sich schuldig zu bekennen und sich unabhängig von den Vorwürfen der Regierung zu bekennen, dass die US-Privatkundenbank von TD es möglicherweise versäumt habe, Geldwäsche im Zusammenhang mit chinesischen kriminellen Gruppen und illegalen Fentanylverkäufen einzudämmen, berichtete das Wall Street Journal letzte Woche.
Berichterstattung von Chris Prentice und Jonathan Stempel in New York und Pritam Biswas in Bengaluru; Bearbeitung durch Alan Barona und Leslie Adler
