Generaldirektor der Securities and Exchange Commission (SEC), Dr. Emomotimi Agama hat die Notwendigkeit zum Ausdruck gebracht, dass die Interessengruppen den Regulierungsrahmen anpassen müssen, um ihn an die sich entwickelnden Standards der Financial Action Task Force (FATF) anzupassen.
Agama sagte, dass ein Versäumnis nicht nur die Integrität der Kapitalmärkte gefährden würde, sondern auch Risiken für Nigeria und das globale Finanzsystem mit sich bringen würde.
Er erklärte dies auf dem Compliance Summit 2024, der vom Nigerian Capital Market Institute, einer Tochtergesellschaft der SEC, am Montag in Lagos mit dem Thema „Bewältigung regulatorischer Herausforderungen: Anpassung an sich ändernde FATF-Standards im Zeitalter der Anbieter virtueller Vermögenswerte“ organisiert wurde.
Die FATF-Richtlinien helfen Ländern dabei, wirksame Vorschriften umzusetzen und die mit virtuellen Vermögenswerten verbundenen Risiken anzugehen.
Agama sagte, dass angesichts der zunehmenden Verbreitung virtueller Vermögenswerte die Bewältigung regulatorischer Herausforderungen eine proaktive Auseinandersetzung mit FATF-Standards erfordert und fügte hinzu, dass die Zusammenarbeit zwischen Regulierungsbehörden, VASPs und Interessengruppen eine effektive Umsetzung gewährleistet.
Agama sagte, die Veranstaltung sei ein Beweis für das gemeinsame Engagement der Interessengruppen, sicherzustellen, dass der nigerianische Kapitalmarkt weiterhin an der Spitze der globalen finanziellen Integrität und Effizienz stehe und gleichzeitig ein Umfeld fördere, das Fortschritt und Innovation begünstige.
Er verdeutlichte, dass die rasante Entwicklung virtueller Vermögenswerte und das Aufkommen damit verbundener Dienstleister große Veränderungen in der Finanzlandschaft mit sich gebracht, Chancen geschaffen und natürlich unzählige regulatorische Herausforderungen mit sich gebracht hat, die unsere sofortige und rechtzeitige Aufmerksamkeit erfordern.
Ihm zufolge: „Während dieses Gipfels werden wir wichtige Themen wie die einzigartigen regulatorischen Auswirkungen von Anbietern virtueller Vermögenswerte, die Bedeutung der Compliance für den Schutz unserer Märkte und Strategien zur Implementierung wirksamer Risikomanagementprotokolle erörtern.“ Wir werden zu Präsentationen und Diskussionen zu diesen Themen von führenden Experten und Fachleuten eingeladen, die ihre Erkenntnisse und Erfahrungen in Bezug auf Best Practices der Branche und regulatorische Entwicklungen teilen werden.“
Der SEC-Generaldirektor sagte, der Gipfel diene als Plattform für alle Beteiligten – Regulierungsbehörden, Betreiber, Finanzinstitute und Technologieinnovatoren –, um zusammenzuarbeiten, Wissen auszutauschen und einen gemeinsam gewünschten Weg nach vorne zu entwerfen. Daher muss jeder die kollektive Kraft seines Fachwissens nutzen, um künftige regulatorische Herausforderungen zu meistern.
Er sagte, dass einige der jüngsten Änderungen der FATF-Standards erhebliche Auswirkungen auf Anbieter virtueller Vermögenswerte hatten. Zu diesen wichtigen Aktualisierungen gehören: Erweiterte VASP-Definition: Anbieter von Depot-Wallets, Börsen und Peer-to-Peer-Plattformen werden jetzt als VASPs anerkannt, Travel Regeln: VASPs müssen Kundeninformationen bei Transaktionen weitergeben, um die Transparenz zu erhöhen. Lizenzierung und Registrierung: VASPs müssen sich registrieren und Lizenzen erhalten, um Rechenschaftspflicht und verbesserte AML/CFT-Maßnahmen zu gewährleisten: Verschärfung der Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.
Er sagte: „Während wir diese wichtigen Themen untersuchen, die die Finanzlandschaft prägen, werden wir die sich entwickelnde Landschaft virtueller Vermögenswerte, die Rolle der FATF bei der Regulierung und wichtige Änderungen ihrer Standards untersuchen.“ Das Aufkommen virtueller Vermögenswerte hat die Finanzdienstleistungen verändert und bietet beispiellose Möglichkeiten. Allerdings bringt dieses Wachstum auch regulatorische Herausforderungen mit sich. Regierungen und Regulierungsbehörden versuchen, Innovation und Risikomanagement in Einklang zu bringen und so finanzielle Stabilität und Sicherheit zu gewährleisten.
„Lassen Sie uns zusammenarbeiten, um die Klarheit der Vorschriften zu fördern, Innovationen zu fördern und die globale Zusammenarbeit zu verbessern. Die Umsetzung der FATF-Standards stärkt das Vertrauen und die Stabilität im Markt für virtuelle Vermögenswerte. Gemeinsam gestalten wir die Zukunft. Durch die Zusammenarbeit können wir ein widerstandsfähiges System aufbauen, das Transparenz, Rechenschaftspflicht und nachhaltiges Wachstum auf unseren Kapitalmärkten fördert.
„Vielen Dank für Ihr Engagement und Ihre Anwesenheit hier heute. „Lassen Sie uns gemeinsam dazu beitragen, widerstandsfähige und konforme Kapitalmärkte zu fördern, die globalen Standards entsprechen und das Wirtschaftswachstum Nigerias unterstützen“, fügte er hinzu.
Die 1989 gegründete Financial Action Task Force (FATF) setzt globale Standards zur Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Proliferationsfinanzierung. Die FATF hat eine wichtige Rolle bei der Festlegung internationaler Standards zur Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und anderen Finanzkriminalität gespielt. Die FATF-Richtlinien helfen Ländern dabei, wirksame Vorschriften umzusetzen und die mit virtuellen Vermögenswerten verbundenen Risiken anzugehen.
In einer Goodwill-Botschaft sagte Hafsat Bakari, Direktor/CEO der Nigerian Financial Intelligence Unit (NFIU), dass Nigeria weiterhin die transformativen Auswirkungen virtueller Vermögenswerte auf die Finanzlandschaft erlebe und das Land auch an die damit verbundenen Risiken erinnert werde. insbesondere im Finanzsektor. Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und andere illegale Aktivitäten.
Er sagte: „Das Aufkommen von VASPs erfordert nicht nur, dass wir unsere Regulierungsstrategie überdenken, sondern auch einen dynamischeren, technologiebasierten Ansatz bei der Bekämpfung der Finanzkriminalität verfolgen.“ Als Regulierungsbehörden, Strafverfolgungsbehörden, Finanzinstitute und Interessenvertreter, die Finanzkriminalität bekämpfen, müssen wir sicherstellen, dass unser Regulierungsrahmen stark und wirksam bleibt.
Vertreten durch Dr. Mohammad Jiya, Chief Operating Officer, Emerging Technologies and Innovations, NFIU, Bakari, sagte, die FATF habe kürzlich ihre Standards aktualisiert, um virtuelle Vermögenswerte und VASPs in die Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und -bekämpfung einzubeziehen
Proliferation Finance, AML/CFT/CPE-Compliance-Framework fügte hinzu, dass dies in Nigeria kontinuierliche Anstrengungen zur Stärkung des regulatorischen Umfelds erfordert, um sicherzustellen, dass die Herausforderungen, die diese neuen Finanzprodukte und -dienstleistungen mit sich bringen, effektiv angegangen werden können.
„Es ist wichtig, die notwendigen Schritte für die nächste gemeinsame Bewertung des APU/CFT/CPE-Regimes des Landes durch die FATF zu unternehmen, die im Jahr 2027 stattfinden soll. Virtuelle Vermögenswerte, kryptowährungsbezogene Aktivitäten und VASPs werden bei dieser Bewertung im Mittelpunkt stehen.“ Gemeinsame Bewertung aufgrund der Position des Landes im Global Cryptocurrency Adoption Index
„NFIU engagiert sich weiterhin voll und ganz für die Zusammenarbeit mit allen Beteiligten, einschließlich der SEC, Finanzinstituten und Strafverfolgungsbehörden, um die Wirksamkeit unseres AML/CFT-Systems zu verbessern“, fügte er hinzu
